Sijoituspalveluyritys (ESI)

talous-sanakirja

Sijoituspalveluyhtiö (ESI) on mikä tahansa yhteisö, jolla on lupa Espanjassa kehittää toimintaa ja palveluja arvopaperimarkkinoilla.

Ensinnäkin on otettava huomioon, että "ESI:t" eivät ole ainoita, joilla on lupa tarjota sijoituspalveluja. Myös luottolaitokset, joilla on Espanjan keskuspankin toimilupa, voivat lainata niitä.

Sijoituspalveluyritykset syntyvät tarkoituksenaan tarjota erikoispalvelua. Periaatteessa ne yrittävät olla vaihtoehto luottolaitoksille tietyissä sijoituspalveluissa. Lisäksi ESI:n valtuuttaminen tarjoamaan sijoituspalveluja edellyttää lain mukaan, että johtoon kuuluvilla jäsenillä on tunnustettu ammatillinen rehellisyys alalla. Tästä syystä tämäntyyppisten yritysten erikoistumisaste on yleensä melko korkea.

National Securities Market Commission (CNMV) on toimivaltainen valvontaelin, joka valtuuttaa nämä palvelut kolmansien osapuolten varojen houkuttelemiseksi, hallinnoimiseksi ja sijoittamiseksi.

Sijoituspalveluyritysten valvonta Espanjassa

Säännösten mukaan CNMV valvoo kaikkia niitä yhteisöjä, joilla on lupa tarjota sijoituspalveluja:

  • Sijoituspalveluyritykset
    • Arvopaperiyhtiö (SV)
    • Osaketoimisto (AV)
    • Salkunhoitoyhtiö (SGC)
  • Yhteissijoituslaitosten rahastoyhtiöt (SGIIC)
  • Kansalliset luottolaitokset (sijoituspalvelujen tarjoajat)
  • Ulkomaiset luottolaitokset (joilla on lupa toimia Espanjassa)

Tämän lisäksi sijoittaja voi tarkistaa virallisista CNMV-tietueista, mitkä yhteisöt ovat todella valtuutettuja. Luottolaitosten tapauksessa sijoittajan on tutustuttava Espanjan keskuspankin virallisiin rekistereihin.

Oikeudellisesti EAF-yrityksiä (rahoitusneuvontayrityksiä) ei oteta huomioon tässä "sijoituspalveluja" koskevassa sääntelykehyksessä.

Sijoituspalveluyritystyypit Espanjassa

Arvopaperimarkkinalaissa ja 15. helmikuuta annetussa RD 217/2008:ssa sijoituspalveluyritysten oikeudellisesta järjestelmästä säännellään seuraavaa:

  • Arvopaperiyhtiö (SV): Heillä on oikeus tarjota kaikenlaisia ​​sijoituspalveluita sekä muiden puolesta että omasta puolestaan.
  • Arvopaperitoimisto (AV): Heillä on oikeus toimia vain muiden puolesta.
  • Salkunhoitoyhtiö (SGC): Sen tehtävät rajoittuvat sijoitussalkkujen harkinnanvaraiseen hallinnointiin ja neuvontaan.

Sijoituspalveluyritysten toiminta ja palvelut

Aktiviteetit ja palvelutSVavSGC
Taloudellinen neuvonta yrityksille ja sijoittajilleJOOJOOJOO
Harkinnanvarainen salkunhoitoJOOJOOJOO
Kolmansien osapuolien tilausten vastaanotto, välittäminen ja toteuttaminenJOOJOOEI
Numeroiden ja julkisten myyntitarjousten tilaaminen (OPV)
  • sovittelu
JOOJOOEI
  • Takuu
JOOEIEI
Rahoitusvälineiden talletus ja hallinnointiJOOJOOEI
Luottojen ja lainojen myöntäminen sijoittajilleJOOEIEI
Itsenäinen ammatinharjoittaminenJOOEIEI

Tunnisteet:  pankkitoimintaa Argentiina vertailuja 

Mielenkiintoisia Artikkeleita

add